經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)安信證券在開展亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買項目、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項目中未勤勉盡責(zé)，未能對亞太藥業(yè)信息披露文件的真實性、準(zhǔn)確性進(jìn)行充分核查和驗證，盡職調(diào)查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。
上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對安信證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。安信證券7名相關(guān)責(zé)任人被采取包括出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、監(jiān)管談話在內(nèi)的監(jiān)管措施。
根據(jù)國投資本披露子公司安信證券數(shù)據(jù)顯示，安信證券去年實現(xiàn)營業(yè)總收入90.44億元，同比下滑3.98%;凈利潤33.63億元，同比微增3.24%。總體來看，安信證券去年業(yè)績差強(qiáng)人意。
記者注意到，安信證券去年已有投行人員被罰。去年8月，深交所下發(fā)的紀(jì)律處分決定書顯示，經(jīng)查明，在東方日升發(fā)行可轉(zhuǎn)債申請過程中，保薦機(jī)構(gòu)安信證券及保薦人田士超、郭明新存在以下違規(guī)行為：出具的承諾函不真實、不準(zhǔn)確，與公司實際情況嚴(yán)重不符;未按要求報送會后事項文件，未對跨年后是否仍滿足發(fā)行條件進(jìn)行審慎核查并發(fā)表意見。
為此，深交所對安信證券給予通報批評的處分，對保代田士超、郭明新給予6個月不接受其簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件的處分。
去年以來，監(jiān)管層多次強(qiáng)調(diào)壓實中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。去年11月19日，證監(jiān)會就《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》公開征求意見。意見明確了保薦人應(yīng)合理使用第三方外聘機(jī)構(gòu)，不得將法定職責(zé)予以外包，保薦人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因聘請第三方而減輕或免除。 (記者 陳燕青)
關(guān)鍵詞： 浙江證監(jiān)局 監(jiān)管公告 安信證券 保代被重罰
