8月7日,上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)將召開2020年第60次上市委員會(huì)審議會(huì)議，審議是否同意上海宏力達(dá)信息技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“宏力達(dá)”)首發(fā)。
宏力達(dá)主要從事配電網(wǎng)智能設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，以及電力應(yīng)用軟件研發(fā)及實(shí)施等信息化服務(wù)，同時(shí)亦提供物聯(lián)網(wǎng)通信模塊、系統(tǒng)集成等產(chǎn)品和服務(wù)。公司主要產(chǎn)品為智能柱上開關(guān)、故障指示器，兩項(xiàng)產(chǎn)品主要應(yīng)用于配電網(wǎng)架空線路，因此宏力達(dá)的最終用戶為電網(wǎng)系統(tǒng)內(nèi)各級(jí)供電公司。
2017年至2019年，宏力達(dá)針對(duì)最終用戶為國(guó)家電網(wǎng)的銷售額分別為2.24億元、3.91億元和6.73億元，占營(yíng)業(yè)收入比例為88.86%、94.25%和95.41%，國(guó)家電網(wǎng)為宏力達(dá)公司的最大客戶。
與此同時(shí)，2017年至2019年，宏力達(dá)營(yíng)業(yè)收入分別是2.52億元、4.15億元和7.05億元，扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司的凈利潤(rùn)為2795萬元、8881萬元和2.1億元，增長(zhǎng)堪稱神速。
截至2019年底，宏力達(dá)資產(chǎn)總計(jì)10.4億元，凈資產(chǎn)6.4億元。此次首發(fā)，宏力達(dá)擬發(fā)行2500萬股，占發(fā)行后總股本的25%，計(jì)劃募資12億元，投資于上海生產(chǎn)基地及研發(fā)中心和總部大樓建設(shè)項(xiàng)目、泉州生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目和補(bǔ)充流動(dòng)資金。
時(shí)間財(cái)經(jīng)查閱宏力達(dá)招股說明書及相關(guān)資料發(fā)現(xiàn)，宏力達(dá)公司除面臨產(chǎn)品單一、供應(yīng)商單一、客戶單一、客戶地區(qū)單一等風(fēng)險(xiǎn)外，實(shí)控人陳嘉偉目前還涉及重大訴訟。而在更早之前，陳嘉偉還因非法交易被證監(jiān)會(huì)處罰，該信息并未在招股書披露。此外，實(shí)控人陳嘉偉的履歷也存在部分疑問。
北京樺天律師事務(wù)所創(chuàng)始合伙人、主任羅培君律師對(duì)時(shí)間財(cái)經(jīng)表示，實(shí)際控制人是一個(gè)公司實(shí)際決策的真正主人，其個(gè)人學(xué)歷、從業(yè)背景等，在整個(gè)公司運(yùn)營(yíng)中起著十分重要的作用，也是投資者決策的重要依據(jù)之一。因此，實(shí)際控制人信息披露要盡可能詳細(xì)，使投資者全面了解。
7億訴訟纏身
招股書披露，宏力達(dá)實(shí)際控制人陳嘉偉涉及一項(xiàng)重大訴訟。
2018年2月，博智資本基金公司(以下簡(jiǎn)稱“博智公司”)以上海鴻元企業(yè)發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱“鴻企發(fā)展”)、陳嘉偉等為共同被告，向上海市第一中級(jí)人民法院(以下簡(jiǎn)稱“上海一中院”)提起服務(wù)協(xié)議糾紛之訴，認(rèn)為鴻企發(fā)展違反了博智公司與鴻企發(fā)展2006年6月30日簽署的《服務(wù)協(xié)議》中關(guān)于代持事項(xiàng)的約定，構(gòu)成違約，故請(qǐng)求法院判決終止《服務(wù)協(xié)議》，并請(qǐng)求法院判決鴻企發(fā)展及陳嘉偉補(bǔ)償其股份轉(zhuǎn)讓款7.02億元及相關(guān)利息損失。
目前案件一審已經(jīng)完結(jié)，上海一中院駁回博智公司全部訴訟請(qǐng)求。上海一中院認(rèn)為，博智公司雖然以服務(wù)合同糾紛提起訴訟，但實(shí)質(zhì)仍為博智公司與鴻企發(fā)展之間就委托投資所獲得收益如何進(jìn)行分配的問題，而最高人民法院(2013)民四終字第20號(hào)案件已對(duì)雙方之間的委托投資合同糾紛作出處理，故在博智公司未提供相反證據(jù)足以推翻最高人民法院生效判決所確認(rèn)事實(shí)的情況下，博智公司在本案中提出的補(bǔ)償請(qǐng)求沒有事實(shí)和法律依據(jù)。
招股書還披露，本案件屬于博智公司與鴻企發(fā)展因新華人壽保險(xiǎn)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“新華人壽”)9%股權(quán)處置收益歸屬問題產(chǎn)生的系列訴訟之一。本案件一審已經(jīng)完結(jié)，但博智公司可能會(huì)提起上訴或再次起訴，本案中宏力達(dá)實(shí)際控制人陳嘉偉涉及的具體訴訟進(jìn)度、金額以及相關(guān)敗訴風(fēng)險(xiǎn)等，仍值得關(guān)注。
鴻企發(fā)展是上海欣鴻投資管理有限公司100%持股企業(yè)，俞旺幫配偶楊新英持有上海欣鴻投資管理有限公司80%股份。俞旺幫系陳嘉偉岳父，是宏力達(dá)實(shí)際控制人陳嘉偉的一致行動(dòng)人。
截至招股說明書簽署日，陳嘉偉通過上海鴻元投資集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“鴻元投資”)、越海投資、鴻元能源間接控制發(fā)行人宏力達(dá)46.76%的股份，俞旺幫直接持有發(fā)行人宏力達(dá)10.31%的股份;因此，陳嘉偉及其一致行動(dòng)人合計(jì)控制發(fā)行人57.07%的股份，陳嘉偉是宏力達(dá)實(shí)際控制人。
曾非法交易
招股書顯示，除了宏力達(dá)及其分、子公司以外，陳嘉偉直接或間接控制的企業(yè)多達(dá)53家，陳嘉偉的近親屬所控制的企業(yè)多達(dá)10家。
值得注意的是，招股書披露陳嘉偉系華東師范大學(xué)研究生畢業(yè)，但并未指明碩士畢業(yè)還是博士畢業(yè)，以及具體專業(yè)，而在陳嘉偉控股的鴻元投資(即下圖“鴻元集團(tuán)”)官網(wǎng)，卻披露其是華東政法大學(xué)的校友。
宏力達(dá)控股股東鴻元投資也受到關(guān)注。上海證券交易所在審核問詢函提及，截至2019年9月30日，宏力達(dá)控股股東總資產(chǎn)10.62億元，總負(fù)債9.59億元，負(fù)債率較高，主要是鴻元投資與陳嘉偉控制的企業(yè)(不包括宏力達(dá))內(nèi)部往來金額較大所致;陳嘉偉控制的金煤控股所持有的兩處房產(chǎn)處于財(cái)產(chǎn)保全擔(dān)保狀態(tài)。
根據(jù)官網(wǎng)資料，鴻元投資成立于2011年，是一家多元化發(fā)展的大型民營(yíng)企業(yè)集團(tuán)，業(yè)務(wù)涵蓋新能源、礦產(chǎn)投資、金融證券及直接股權(quán)投資、現(xiàn)代物流、信息技術(shù)等，還稱在所涉足的眾多業(yè)務(wù)領(lǐng)域都占據(jù)技術(shù)領(lǐng)袖地位。此處“技術(shù)領(lǐng)袖”的表述是準(zhǔn)確，值得商榷。時(shí)間財(cái)經(jīng)發(fā)現(xiàn)，與此類似的表述，還散見于陳嘉偉實(shí)控的其他公司簡(jiǎn)介中。
此外，時(shí)間財(cái)經(jīng)查閱發(fā)現(xiàn)，陳嘉偉還曾出現(xiàn)在在證監(jiān)會(huì)公布的行政處罰決定書中。
行政處罰書顯示，行政處罰當(dāng)事人是上海亞創(chuàng)控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱“亞創(chuàng)控股”)，法定代表人陳嘉偉，住所：上海市外高橋保稅區(qū)華京路8號(hào)408室。而陳嘉偉信息是：男，漢族，1967年4月7日出生，住址：浙江省天臺(tái)縣街頭鎮(zhèn)藤嶺坑村。
經(jīng)時(shí)間財(cái)經(jīng)核實(shí)，宏力達(dá)實(shí)際控制人陳嘉偉正是行政處罰當(dāng)事人法定代表人，該案主要為亞創(chuàng)控股非法利用他人賬戶交易“ST大盈”股票。
亞創(chuàng)控股的行為違反了《證券法》第八十條“禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零八條法人“利用他人賬戶買賣證券”的行為，亞創(chuàng)控股行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員是亞創(chuàng)控股董事長(zhǎng)陳嘉偉。
證監(jiān)會(huì)的處罰結(jié)果是：沒收亞創(chuàng)控股違法所得約270萬元，并處約270萬元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員陳嘉偉給予警告，并處以5萬元的罰款。
針對(duì)上述問題，時(shí)間財(cái)經(jīng)致電、致函宏力達(dá)方面，截至發(fā)稿時(shí)間，暫未獲得回復(fù)。(袁應(yīng)泉)
關(guān)鍵詞： 宏力達(dá)IPO
