近期，第一創(chuàng)業(yè)、華西證券等多家券商投行及保薦人被監(jiān)管層處罰。根據(jù)記者不完全統(tǒng)計，今年以來已有超過40名保薦代表人受到證監(jiān)會和交易所處罰，被處罰的原因包括IPO項目未勤勉盡責、盡職調(diào)查不充分等。
5月26日，四川證監(jiān)局公布，在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)華西證券存在多項違規(guī)行為，故決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
今年新股上市有所提速，年內(nèi)已有逾200家公司上市，券商投行收入也水漲船高。
記者注意到，近日證監(jiān)會集中公布了海通證券、財信證券、華西證券、中山證券等多家證券公司因投行業(yè)務(wù)及從業(yè)人員違規(guī)被處罰的信息，涉及對發(fā)行人核查不充分、內(nèi)部控制有效性不足等違規(guī)行為。
對此，經(jīng)濟學家宋清輝對記者表示，“在注冊制的背景下，券商投行IPO項目數(shù)量大增，部分保薦代表人盡職調(diào)查工作不夠細致，同時還有部分保代受到利益驅(qū)使，明知違規(guī)卻不披露相關(guān)信息，監(jiān)管層應(yīng)進一步強化對投行的問責力度。” (記者 陳燕青)
