“偷雞不成蝕把米”，上市公司實控人借錢玩內(nèi)幕交易被抓現(xiàn)行。
日前，花王股份(ST花王，603007.SH)披露公告稱，公司實控人肖國強涉嫌內(nèi)幕交易“花王股份”，證監(jiān)會擬決定責令肖國強處理非法持有的證券，沒收違法所得879.02萬元，并處以2637.07萬元罰款，共計罰沒3516.09萬元。
處罰信息披露，在花王股份上市僅四個月時間，肖國強就將“高送轉”事項提上日程，并在內(nèi)幕消息敏感期內(nèi)，操縱三個借用的賬戶買入自家公司股票，其中一個賬戶虧損百萬，其他兩個賬戶共獲利3000多萬。而肖國強進行內(nèi)幕交易的3000萬元資金竟來源于借款。
時隔四年，肖國強內(nèi)幕交易的處罰終于落地，而花王股份及其控股股東花王集團的日子也不好過。自2018年以來，花王股份已連續(xù)三年半業(yè)績下降直至今年上半年虧損5327.89萬元，其控股股東花王集團債務逾期且訴訟纏身，對花王股份的資金占用問題至今仍未能解決，花王股份也因此被實施退市風險警示。
上市不足半年就上演內(nèi)幕交易
上市僅四個月時間，花王股份實控人就玩起了內(nèi)幕交易，如今終被監(jiān)管處罰。
2016年8月26日，花王股份在上交所主板上市。當年12月初，花王股份時任董事長肖國強打算將“高送轉”事項提上工作日程。在與董秘李洪斌商議后，肖國強安排李洪斌向負責公司發(fā)行上市及持續(xù)督導的中泰證券咨詢高送轉事項。
花王股份籌劃現(xiàn)金分紅及資本公積轉增股本的信息屬于“公司分配股利或者增資的計劃”情形，屬于內(nèi)幕信息，該信息形成時間不晚于2016年12月6日下午4點，公開時間為2017年2月22日，肖國強為內(nèi)幕信息知情人。
經(jīng)證監(jiān)會查明，上述內(nèi)幕消息敏感期內(nèi)，肖國強通過三個借用的賬戶買入花王股份股票。其中，“戴文武”證券賬戶獲利-118.49萬元，“呂雪峰”、“馬鳳梧”證券賬戶分別獲利2662.8萬元、879.02萬元。
需要關注的是，肖國強是借錢內(nèi)幕交易花王股份股票。證監(jiān)會查明，肖國強通過“呂雪峰”、“馬鳳梧”證券賬戶交易花王股份股票的總計3000萬元資金均來源于其向鎮(zhèn)江市京口區(qū)新民洲港口產(chǎn)業(yè)園區(qū)文廣農(nóng)民資金互助合作社的借款。兩個證券賬戶賣出“花王股份”后所得資金，有1483.24萬元轉至上述文廣農(nóng)民資金互助合作社銀行賬戶，576萬元轉至鎮(zhèn)江文化廣電產(chǎn)業(yè)集團有限公司金融中心副總經(jīng)理蔣立平的銀行賬戶，用于償還借款本息。
證監(jiān)會指出，肖國強的上述行為違反了2005年《證券法》相關規(guī)定，證監(jiān)會擬決定責令肖國強處理非法持有的證券，沒收違法所得879.02萬元，并處以2637.07萬元罰款，共計罰沒3516.09萬元。
值得一提的是，肖國強此前還將高送轉的內(nèi)幕消息透露給了他的老朋友、同為丹陽老鄉(xiāng)的魚躍醫(yī)療實控人吳光明。而吳光明在2018年就因內(nèi)幕交易買賣花王股份股票獲利約919萬元，并被處以2757萬元的罰款。
盈轉虧0.53億控股股東債務纏身
反觀花王股份上市這五年，公司麻煩事不斷，盈利能力也大不如前。
據(jù)了解，花王股份是全國第二家，江蘇首家滬市上市的園林公司。上市后，花王股份曾拉出13個漲停板，不到三個月股價就由首日開盤價13.99元/股上漲至71.78元/股。如今，花王股份除權后的股價徘徊在3元左右，總市值也僅10億元。
從基本面來看，2016年和2017年，花王股份分別實現(xiàn)營業(yè)收入5.11億元、10.37億元，同比增長-5.18%、102.94%;凈利潤0.72億元、1.71億元，同比增長6.11%、137.23%。
但自2018年開始，花王股份業(yè)績持續(xù)下降。2018年至2020年，公司分別實現(xiàn)營業(yè)收入12.64億元、12.35億元、5.72億元，同比變動21.95%、-2.35%、-53.67%;凈利潤9993.07萬元、9739.3萬元、2154.33萬元，同比減少41.45%、2.54%、77.88%。去年，公司扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤僅有539.44萬元。
今年上半年，花王股份實現(xiàn)營業(yè)收入1.07億元，同比減少60.47%;凈利潤和扣非后凈利潤-5327.89萬元、-5541.17萬元，同比由盈轉虧。
而今年5月6日開始，因2020年度公司實控人及控股股東存在非經(jīng)常性占用資金的情況，審計機構認為公司存在重大缺陷及其對實現(xiàn)控制目標的影響，花王股份股票由此被實施退市風險警示。
如今的花王集團債務逾期且訴訟纏身，截至今年9月30日，花王股份非經(jīng)營性資金占用事項尚未得到解決，占用本金及利息余額為9204.31萬元。花王股份多次提示目前控股股東及其關聯(lián)方尚無切實可行的融資渠道，亦未簽署相關意向性協(xié)議和備忘錄，存在占用資金無法及時歸還的風險。
值得一提的是，去年11月末，花王集團曾有過向湖州國資轉讓花王股份控制權的計劃，但此筆交易未獲得主管部門批文，最終還是告吹。
而在披露肖國強因內(nèi)幕交易被罰消息的同時，花王股份公告，此前“女承父業(yè)”接棒董事長一職的肖國強之女肖姣君申請辭去公司董事、董事長、財務總監(jiān)以及董事會戰(zhàn)略委員會主任、董事會提名委員會委員職務，辭任后將不再擔任公司任何職務。(記者 蔡嘉)
