中泰證券(600918.SH)于12月25日晚間發(fā)布公告，公司近日收到中國證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局《關(guān)于對中泰證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》([2020]78號)，經(jīng)查，中泰證券存在兩項(xiàng)問題，分別為，在制作和發(fā)布關(guān)于史丹利農(nóng)業(yè)集團(tuán)股份有限公司的研究報(bào)告《轉(zhuǎn)型農(nóng)業(yè)服務(wù)商，打開成長新空間》過程中，未能遵循獨(dú)立、客觀、公平審慎原則，未對引用的重要信息和數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性進(jìn)行核實(shí)，導(dǎo)致該研報(bào)內(nèi)容出現(xiàn)重大錯(cuò)誤，客觀上傳播了虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息;對部分同一MAC地址或手機(jī)委托監(jiān)控預(yù)警事項(xiàng)未及時(shí)有效處理。中國證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局決定對中泰證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
中泰證券上述問題一違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]第28號)第三條和第九條的規(guī)定，上述問題二違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]第2號)第十八條和第二十七條的規(guī)定，反映出中泰證券內(nèi)部控制不完善。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局決定對中泰證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，中泰證券于2020年5月5日發(fā)布《轉(zhuǎn)型農(nóng)業(yè)服務(wù)商，打開成長新空間》研報(bào)，分析師為謝楠。據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公示的從業(yè)人員基本信息顯示，謝楠2019年11月18日在中泰證券股份有限公司執(zhí)業(yè)，執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(分析師);此前，謝楠曾先后在國金證券股份有限公司、長江證券股份有限公司執(zhí)業(yè)。
據(jù)界面新聞，中泰證券上述研報(bào)中描述“史丹利農(nóng)業(yè)服務(wù)公司已經(jīng)在東北、內(nèi)蒙、山東和河北等地成立9家合資公司，流轉(zhuǎn)50多萬畝耕地，擁有庫容50多萬噸的糧倉，可實(shí)現(xiàn)產(chǎn)收銷一體化”內(nèi)容系史丹利五年前的公司數(shù)據(jù)，由于史丹利官方未作更新，也未標(biāo)注準(zhǔn)確年份，因此分析師便直接作了引用。
《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]第28號)第三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象，禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動(dòng)。
《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]第28號)第九條：制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎。署名的證券分析師應(yīng)當(dāng)對證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論具有合理依據(jù)。
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]第2號)第十八條：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]第2號)第二十七條：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)，參照本規(guī)定執(zhí)行。證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：
(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告;
(二)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé);
(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果;
(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;
(五)對證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查;
(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。
證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。
對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。
以下為公告全文：
中泰證券股份有限公司關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書的公告
中泰證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局《關(guān)于對中泰證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》([2020]78號)，具體內(nèi)容如下：
“經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：一、在制作和發(fā)布關(guān)于史丹利農(nóng)業(yè)集團(tuán)股份有限公司的研究報(bào)告《轉(zhuǎn)型農(nóng)業(yè)服務(wù)商，打開成長新空間》過程中，未能遵循獨(dú)立、客觀、公平審慎原則，未對引用的重要信息和數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性進(jìn)行核實(shí)，導(dǎo)致該研報(bào)內(nèi)容出現(xiàn)重大錯(cuò)誤，客觀上傳播了虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息。二、對部分同一MAC地址或手機(jī)委托監(jiān)控預(yù)警事項(xiàng)未及時(shí)有效處理。
上述問題一違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]第28號)第三條和第九條的規(guī)定，上述問題二違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]第2號)第十八條和第二十七條的規(guī)定，反映出你公司內(nèi)部控制不完善。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行整改，于2021年1月15日之前向我局提交書面整改報(bào)告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。”
公司將按照監(jiān)管要求積極整改，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制管理。目前，公司經(jīng)營情況正常，敬請投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
中泰證券股份有限公司董事會(huì)
2020年12月25日
關(guān)鍵詞： 中泰證券
