近半個(gè)多月時(shí)間以來(lái)，天海防務(wù)(300008,股吧)可謂是多次進(jìn)入監(jiān)管測(cè)視野。就拿公司的重整計(jì)劃來(lái)講，已經(jīng)連續(xù)兩次收到了深交所的關(guān)注函。近日，深交所向天海防務(wù)董事長(zhǎng)劉楠發(fā)出了監(jiān)管函，原因是劉楠減持發(fā)生在天海防務(wù)定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)，構(gòu)成敏感期交易。
天海防務(wù)董事長(zhǎng)劉楠敏感期交易收監(jiān)管函
12月3日，深交所下發(fā)了關(guān)于對(duì)天海融合防務(wù)裝備技術(shù)股份有限公司董事長(zhǎng)劉楠的監(jiān)管函。
監(jiān)管函中指出，劉楠作為天海防務(wù)的董事長(zhǎng)，因質(zhì)押股票被強(qiáng)制平倉(cāng)于2020年10月29日以集中競(jìng)價(jià)交易方式減持天海防務(wù)股票18萬(wàn)股，成交金額約151.41萬(wàn)元。天海防務(wù)于2020年10月30日披露《2020年三季度報(bào)告》，上述減持發(fā)生在天海防務(wù)定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)，構(gòu)成敏感期交易。
上述相關(guān)行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第1.4條、第2.3.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第3.8.15條的規(guī)定。請(qǐng)你充分重視相關(guān)問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕相關(guān)問(wèn)題的再次發(fā)生。
重整計(jì)劃收兩次關(guān)注函，上海丁果是否借此套利?
值得一提的是，公司的重整計(jì)劃也同樣受到了監(jiān)管層的關(guān)注。
2020 年 11 月 16 日，天海防務(wù)披露《關(guān)于簽署重整相關(guān)協(xié)議、全額收到重整投資金暨股票存在被終止上市風(fēng)險(xiǎn)的提示性公告》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公告》)，稱(chēng)已與各重整投資人簽訂重整投資相關(guān)協(xié)議，并已全額收到重整投資金;其中，廈門(mén)隆海投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廈門(mén)隆海”)指定廈門(mén)隆海重能投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“隆海重能”)作為重整投資人，投入 7,000 萬(wàn)元重整投資金;上海丁果企業(yè)發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海丁果”)指定廈門(mén)信達(dá)(000701,股吧)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廈門(mén)信達(dá)”)、馮翠英等 13 名自然人作為重整投資人，合計(jì)投入 82,875 萬(wàn)元重整投資金;中國(guó)長(zhǎng)城(000066,股吧)資產(chǎn)管理股份有限公司上海市分公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“長(zhǎng)城資管”)以其從本次重整獲得的受償款投入 31,929 萬(wàn)元。
11月17日，深交所下發(fā)了關(guān)于對(duì)天海融合防務(wù)裝備技術(shù)股份有限公司的關(guān)注函。要求說(shuō)明上海丁果未直接參與重整的原因，上海丁果及其關(guān)聯(lián)方是否向相關(guān)重整投資人收取服務(wù)費(fèi)、通道費(fèi)或手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用，是否與相關(guān)重整投資人簽署其他協(xié)議或存在其他利益安排等問(wèn)題。
11月27日，天海防務(wù)披露《關(guān)于對(duì)深圳證券交易所關(guān)注函回復(fù)的公告》(下稱(chēng)《回復(fù)》)，就前期深交所對(duì)公司《重整計(jì)劃》執(zhí)行情況的關(guān)注問(wèn)題進(jìn)行回復(fù)。12月1日，深交所再次下發(fā)了關(guān)于對(duì)天海融合防務(wù)裝備技術(shù)股份有限公司的關(guān)注函。
關(guān)注函提到，上海丁果指定的重整投資人合計(jì)投入82875萬(wàn)元重整投資金，取得約44558.37萬(wàn)股轉(zhuǎn)增股份，約占重整執(zhí)行后天海防務(wù)總股本的25.79%;上海丁果與除廈門(mén)信達(dá)、馮翠英、陳彤維之外的其他11名重整投資人約定了收益分成安排。
關(guān)注函要求，說(shuō)明上海丁果指定的重整投資人取得轉(zhuǎn)增股份的比例遠(yuǎn)高于意向控股股東廈門(mén)隆海指定主體隆海重能的合理性，相關(guān)轉(zhuǎn)增股份是否屬于其根據(jù)《重整投資框架協(xié)議》《重整計(jì)劃》及其他相關(guān)約定應(yīng)當(dāng)取得的份額。
補(bǔ)充披露上海丁果與上述重整投資人約定收益分成的具體安排，包括不限于分成條件、分成比例、支付安排等，說(shuō)明上海丁果與上述重整投資人約定收益分成安排的原因及合法合規(guī)性。
說(shuō)明收益分成安排是否屬于重整投資人取得轉(zhuǎn)增股份的對(duì)價(jià)之一，相關(guān)對(duì)價(jià)是否應(yīng)當(dāng)支付給上市公司，上海丁果是否通過(guò)本次重整實(shí)現(xiàn)套利。
值得一提的是，公司在12月1日還發(fā)布了一份關(guān)于公司重整執(zhí)行進(jìn)展暨股票存在被終止上市風(fēng)險(xiǎn)的提示性公告。公告中表示，公司已取得法院批準(zhǔn)《天海融合防務(wù)裝備技術(shù)股份有限公司重整計(jì)劃》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《重整計(jì)劃》”)的《民事裁定書(shū)》，并已全額收到重整投資人的重整投資金，但后續(xù)程序仍未完成，法院仍有權(quán)裁定終止重整計(jì)劃的執(zhí)行并宣告公司破產(chǎn)。據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020 年修訂)》的規(guī)定，公司股票不實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示，但如公司被宣告破產(chǎn)，將被實(shí)施停牌并面臨被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。(破曉)
關(guān)鍵詞： 天海防務(wù)
